新型操縱市場手法浮出水面 企業串通瘋炒期貨合約價
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又有一批傷害市場公平交易的案件被查。昨天證監會對外公布:中止美錦能源重大資產重組審查并立案稽查,同時通報了4起證券期貨違法違規案件。證監會新聞發言人鄧舸表示,監管層將從事前審批向…
又有一批傷害市場公平交易的案件被查。昨天證監會對外公布:中止美錦能源重大資產重組審查并立案稽查,同時通報了4起證券期貨違法違規案件。證監會新聞發言人鄧舸表示,監管層將從事前審批向事中、事后監管執法轉變,加大對交易各方和中介機構的責任追究,對虛假記載、重大遺漏及誤導性陳述等損害投資者利益的行為,依法查處。
期貨市場價格影響力日益增強。昨天,證監會披露的“海南大印、海南龍盤園、海南萬嘉”等公司操縱期貨市場違法違規案,就屬于這一類的新型操縱市場價格手法。
根據上海期貨交易所監控發現的線索,2011年11月,中國證監會對海南大印等3家華屋涉嫌操縱“橡膠RU1010合約”行為立案調查。
調查發現,海南龍盤園與海南萬嘉事先串通,通過各自公司期貨賬戶在橡膠RU1010合約上多次進行對敲交易(注:指雙方合謀,影響證券市場行情,雙方分別扮演賣方和買方角色,各自按照約定的券種、價格等達成交易)和自買自賣。其中,該年10月11日,雙方對敲交易和自買自賣合計占當日成交量的55.45%,致使當日結算價上漲4.68%,為當日橡膠合約中的領漲合約。期間多次采取同樣的手段連續操縱交易行為,導致橡膠RU1010合約累計上漲9.39%,其中,海南龍盤園獲利28.92萬元,海南萬嘉獲利22.15萬元。
海南龍盤園是海南大印的控股子公司,王棒為兩家公司的實際控制人,也是本案的策劃組織者和主要責任人。海南萬嘉與王棒控制的公司長期進行橡膠貿易,有較為密切的利益關系。在本案中,海南萬嘉與海南龍盤園事先串通,共同實施了期貨市場對敲交易。
證監會判定,海南大印、海南龍盤園和海南萬嘉上述行為違反了《期貨交易管理條例》第四十三條:“任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息,不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格”,在期貨和現貨市場均有不當得利,構成期現聯動的跨市場操縱行為,王棒為直接負責的主管人員,莫翠萍、陳道榮為責任人員。
證監會依法作出行政處罰,責令海南大印、海南龍盤園和海南萬嘉改正違法行為,分別沒收違法所得24.14萬元、28.92萬元和22.15萬元,并處以違法所得2倍罰款。對王棒、莫翠萍和陳道榮給予警告,并分別處以10萬元、3萬元和2萬元罰款。證監會有關負責人表示,將把本案中發現的新型操縱手法列入法律規制范圍,進一步打擊期貨市場各類違法違規行為。
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