因違反了特別決議表決事項(xiàng)需獲得三分之二以上股東同意，才算股東大會通過的規(guī)定，江山化工被深交所開出“罰單”。此外，新綸科技總裁文勇也受到深交所處罰。

據(jù)悉，江山化工今年1月14日披露臨時(shí)股東大會決議公告，稱股東大會審議通過了《關(guān)于調(diào)整非公開發(fā)行方案的議案》。

而事實(shí)上，對該議案投同意票的股份為285.1433萬股，投反對票的為189.8563萬股，投棄權(quán)票有2000股，投同意票的股東占該議案投票股份總數(shù)的60%，未達(dá)到三分之二以上。這不符合中國證監(jiān)會《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，因此該議案實(shí)際上未獲股東大會通過。此后，公司于1月20日披露了更正公告，對上述錯誤進(jìn)行了更正。

深交所認(rèn)為，江山化工上述行為違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條規(guī)定；公司董事長帥長斌、副董事長董星明、董事及董秘雷逢辰違反了第1.4條、第2.2條和第3.1.5條規(guī)定。深交所決定給江山化工及上述相關(guān)人員通報(bào)批評的處分。

此外，在臨時(shí)股東大會履行核查、驗(yàn)證職責(zé)的浙經(jīng)律師事務(wù)所律師方懷宇、林慧也難辭其咎。其出具的法律意見書認(rèn)為，江山化工股東大會通過的各項(xiàng)決議合法有效，直至1月19日才出具補(bǔ)充法律意見書，對錯誤進(jìn)行更正。鑒于此，深交所同樣對上述兩人進(jìn)行通報(bào)批評。

據(jù)了解，上述違規(guī)案例實(shí)屬罕見。一位資深律師向記者表示，股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本等，或者涉及公司章程特別規(guī)定的決議時(shí)，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。他認(rèn)為本次江山化工相關(guān)律師由于工作疏忽而導(dǎo)致失誤的可能性更大，由于投票結(jié)果一定會予以公示，沒必要為了議案通過而鋌而走險(xiǎn)。

新綸科技4月25日也被深交所亮出“黃牌警告”。究其原委，則是與日前被施以通報(bào)批評的深圳惠程如出一轍。經(jīng)查明，新綸科技總裁文勇于2009年7月時(shí)任新中基總經(jīng)理時(shí)受到深交所通報(bào)批評處分。2011年4月18日，新綸科技擬聘任文勇為新綸科技副總裁。但文勇在對外披露的個(gè)人簡歷及簽署的《上市公司高級管理人員聲明及承諾書》中均未說明其在2009年受過本所通報(bào)批評處分的情況。為此，文勇再次受到通報(bào)批評處分。